总部遭警示、营业部被责令改正、负责人被约谈！中泰证券业绩增长难掩合规隐忧

一边是总部遭警正负责人2025年净利润大增53%，2026年一季度继续保持双位数增长，示营另一边却是业部掩合忧监管“罚单”的如影随形。

5月8日，被责被约青岛证监局发布公告称，令改经查，谈中泰证中泰证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部（以下简称“青岛香港中路证券营业部”）存在未履行重大事项报告义务、券业未妥善处理客户投诉和纠纷、绩增员工管理不到位的长难情况。中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）对分支机构及工作人员管理薄弱，规隐未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。总部遭警正负责人

青岛证监局表示，示营上述情形违反相关规定，业部掩合忧决定对青岛香港中路证券营业部采取责令改正的被责被约行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案；对中泰证券采取出具警示函的令改监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案；同时，对青岛香港中路证券营业部负责人傅咏梅采取监管谈话行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，就在2026年4月15日，中泰证券股份有限公司北京分公司因存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情况，违反相关规定，北京证监局决定对中泰证券北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

2025年年底，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券的行政处罚决定信息公示。公告显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款86.9万元。

2025年12月，山东证监局对中泰证券采取出具警示函措施的决定，因在银江技术2023年向特定对象发行股票项目中未勤勉尽责，对银江技术房产抵押情况核查不到位，未能识别银江技术存在虚计收入的情况。另外，银江技术定增项目的两名保荐代表人亦被山东证监局出具警示函。

此外，深圳证监局去年底对中泰证券子公司中泰期货深圳分公司采取出具警示函措施的决定。经查，中泰期货深圳分公司主要存在以下问题：一是存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情况；二是对客户回访管理不到位；三是对互联网营销第三方合作机构尽调不充分。

由于投行业务屡被处罚，中国证券业协会2025年券商投行业务质量评价结果显示，中泰证券评级由2024年的A类降至B类。

2025年年报显示，去年公司营业总收入为113.93亿元，同比增长17.58%；归属于上市公司股东的净利润为14.35亿元，同比增长53.07%。

去年，公司投资业务表现亮眼，同比增速超过五成。然而，中泰证券的投资银行业务出现明显下滑。去年投行业务营收为5.05亿元，同比下降42.03%，主要系股权和债券承销规模下降导致证券承销业务收入同比减少。

2026年第一季度，公司实现营业收入31.07亿元，同比增长25.14%；归属于上市公司股东的净利润为4.69亿元，同比增长26.80%。业绩变动主要系经纪业务手续费净收入同比增加所致。

来源：读创财经

(责任编辑：休闲)